Vad är Hedge Fund Due Diligence?

November 28

Hedgefond due diligence är en utredningsprocess som används av investerare för att bestämma stabilitet och legitimitet en fond innan du köper en investering. Det kräver förvaltare av en fond för att svara på frågor och ta fram dokumentation om ett brett spektrum av ledning och operationella frågor. Hedgefond köpare är oftast större institutioner, universitets begåvningar och pensionsfonder, som ofta begår pengar de fått av mindre sofistikerade parter. Due diligence utredningsprocess skyddar dessa institutioner genom att visa att de utövade den högsta omsorgsplikt och gjort alla rimliga ansträngningar för att bestämma lämpligheten av investeringen.

Due diligence är ett juridiskt begrepp som gäller i många sammanhang i hela branscher. Det styrker en vårdstandard som en köpare måste uppfylla för att visa att han gjort allt för att avgöra legitimiteten i en försäljningstransaktion. Tillsynsorgan, försäljare, revisorer och jurister i många branscher med vanliga transaktionstyper utvecklar standard due diligence checklistor som kan användas av alla köpare att utbilda honom om vilka typer av information som han borde söka och se till att ingenting är glömt.

Inom finansbranschen finns det ett standardförfarande för att bedriva hedgefond due diligence. Hedgefonder är inte reglerade på samma sätt som vanliga aktier, obligationer, eller fonder som säljs direkt till allmänheten. Endast en viss typ av större institution eller rika enskilda köpare har möjlighet att investera i en hedgefond. Dessa typer av investerare anses av tillsynsmyndigheter att bli mer sofistikerad och kunna göra sin egen screening av investeringar utan behov av samma lagar som skyddar vanliga konsumenter.

Följaktligen är mycket viktigt inom finansbranschen hedgefond due diligence. Det är vanligtvis den enda vägen för en investerare att avgöra legitimiteten av investeringen på grund av bristen på regelupplysningskrav som gäller för denna typ av fond. Due diligence checklistor och frågeformulär för hedgefond transaktioner som begär standardinformation och dokument är normalt lätt att hitta.

Hedgefond due diligence bör kräva fonden att förete vissa handlingar, till exempel funda € s marknadsföringsmaterial, reviderade bokslut, samt uppdelning av förvaltat kapital. Den bör också kräva att funda € s chefer att besvara vissa frågor om dess livskraft, såsom fondinvesteringsstrategi, historisk avkastning, fondvillkor och regulatoriska registreringar. Fondförvaltarna bör också granskas och ge personlig information som styrker deras erfarenhet, skarpsinne, rykte, personlig stabilitet och anknytningar eller konflikter. Dessa exempel är illustrativa och inte uttömmande, och en fullständig due diligence checklista innehåller många fler poster under dessa breda kategorier.

  • Due diligence är ett juridiskt begrepp som gäller i många sammanhang i hela branscher.
  • Investerare inte bara placera pengar med en hedgefond företag eller strategi, men de direkta kapital till en fond på grund av investeringen talang som kör denna portfölj.