Vad är en Kvalificerad Kontrakt Deltagare?

January 20

En behörig kontrakt deltagare är en person som har rätt till undantag från vissa finansiella bestämmelser. Det betyder oftast en organisation eller strukturerad investerings pool som en pensionsplan, även om individer med en högre nettoförmögenhet får betecknas som bra. Dessa undantag tillåta att godkända avtalsdeltagarna att vara inblandade i handel och andra finansiella aktiviteter som normalt inte är tillåtna enligt finansbestämmelser på grund av oro för risken. Högriskverksamhet är spärrade för medlemmar av allmänheten av oro för deras säkerhet som investerare och marknadsaktörer.

Förordningar anger tydligt vilka enheter har rätt till denna särbehandling enligt lagen. Detta kan variera beroende på nationen, men ofta innehåller försäkringsbolag, stora fonder, banker och företag med betydande tillgångar. Enheter som redan står under statlig reglering, som pensionsfonder, också kvalificera, eftersom deras verksamhet övervakas av tillsynsmyndigheterna för tecken på olagligt eller farlig aktivitet och det är kanske inte nödvändigt att begränsa deras nivå av marknadsdeltagande. Mycket rika människor kan också potentiellt kvalificera, beroende på regionala föreskrifter.

Fondförvaltare, mäklare och rådgivare kan avgöra om en kund är en berättigad kontrakt deltagare i regleringsstandarder. Om klienten uppfyller kriterierna, flera finansiella verktyg finns tillgängliga för clientâ € s användning, vilket möjliggör en mångfald av investeringsverksamhet. Dessa kan innefatta komplexa, möjligheter högrisk som blockaffärer. Allmänheten är särskilt spärrade på grund av oro för likviditet och säkerhet; antagandet med en berättigad avtals deltagare är att företaget känner till riskerna och är bekväm att hantera intresse oro.

Tillsynsmyndigheterna övervaka handeln och investeringsaktiviteten, inklusive handel som genomförs av stödberättigade kontrakts deltagare. Om de upptäcker att ett företag doesnâ € t faktiskt kvalificera sig för denna status, får böter och andra sanktioner utkrävas. Dessa är utformade för att uppmuntra falska påståenden samt att reglera mäklare och andra som kan vara inblandade i bedömningen av om klienter kvalificerar. Om de förfalska handlingar eller inte förstår reglerna, kan detta sätta sina kunder i riskzonen.

I riket av internationell handel, kan detta bli ett komplicerat ämne. Ett företag kan kvalificera sig som en godtagbar kontrakts deltagare i en nation och inte en annan, vilket kräver att gå igenom utredningsprocessen igen för att arbeta på utländska marknader. Rådgivare och mäklare kanske kan erbjuda hjälp till enheter som vill vara med på den internationella marknaden. Detta kan inkludera att utveckla dokumentationen att underkasta sig ett utomeuropeiskt agent, forska kvalifikationer, och hjälpa företag avgöra vad de kan behöva göra för att anses vara en stödberättigande kontrakt deltagare.

  • Fondförvaltare, mäklare och rådgivare kan avgöra om en kund är en berättigad kontrakt deltagare i regleringsstandarder.