Vad är aktiemäklare bedrägeri?

January 8

Börsmäklare bedrägeri uppstår när en person som deltar i försäljning eller köp av bestånd vilseleder en fest för att någon typ av förstärkning. Denna typ av bedrägeri kan innebära att ge råd som är felaktig eller ofullständig eller ge partisk information. Fondkommissionärer och rådgivare kan begå den här typen av bedrägerier, och mäklarfirmor, i stället för bara en enda anställd, kan anses skyldig till det också. Den summa pengar inblandade påverkar inte om en person eller ett företag anses skyldig till börsmäklare bedrägeri. Det viktiga är avsikten att vilseleda investerare.

I de flesta jurisdiktioner, aktiemäklare, rådgivare och mäklarfirmor har en skyldighet att ge en viss nivå av service till investerare som de tjänar. Detta innefattar oftast att ge råd som är sund och i bästa intresse för investeraren. I händelse av att en mäklare, rådgivare, eller företag underlåter att göra detta, kan han vara skyldig till att begå börsmäklare bedrägeri.

Det finns olika sätt en mäklare, rådgivare, eller företaget kan begå aktiemäklare bedrägeri. Till exempel kan en mäklare inte avslöja riskerna med en investering eller utelämna viktiga detaljer. En person kan också vara skyldig till börsmäklare bedrägeri om han uppmuntrar en investerare för att göra ett köp, även om han vet bestånden är oönskade. Ibland denna typ av bedrägerier innebär något som kallas en alltför stor koncentration; Det inträffar när alla eller de flesta av en investerares investeringar är i ett område som ett resultat av en mäklare, rådgivare eller företagets råd. Detta hindrar investeraren från att ha ett mått på investeringssäkerhet att diversifiering ger.

I vissa fall innebär börsmäklare bedrägeri också en situation som kallas kärning. Spottar händer när en mäklare bedriver driven handel för egen vinning snarare än investerarens. I ett sådant fall är hans mål oftast för att få de provisioner som går med ytterligare affärer.

Några av de andra typerna av börsmäklare bedrägerier inkluderar de där handel sker utan investorâ € s medgivande. En sådan transaktion kallas en obehörig handeln. En person kan också vara skyldig till bedrägeri om han använder högtrycks försäljning taktik på investerarna. På samma sätt kan en mäklare anklagas för börsmäklare bedrägeri om han underlåter att göra en beställning enligt anvisningar från sin klient.

De flesta jurisdiktioner har straff för att begå börsmäklare bedrägeri, som ofta innehåller böter och fängelse. En person eller ett företag som har varit utsatt för bedrägeri kan ta sina egna åtgärder för att ta itu med problemet också. Till exempel, kan han välja att stämma mäklaren eller företaget. Inlämnandet av en sådan rättegång brukar inte hindra en person från att behöva möta de straffrättsliga påföljderna domstolarna i hans jurisdiktion kan gälla.

  • Stockbrokers har en skyldighet att ge en viss nivå av service till investerare.